Swiss Compliance Management
Lugano e il lago al tramonto, con il Monte San Salvatore, visti dall'alto

Il Risk andCompliance Officerdi fiducia della vostra società.

Compliance e risk management in outsourcing per gestori patrimoniali indipendenti e altri intermediari finanziari. Da Lugano, dal 2015.

Scriveteci +41 91 911 51 40

Controllo continuo

Quello che verifichiamo per voi, cliente per cliente.

  • Documentazione cliente e norme di comportamento
  • Obblighi di diligenza e rischi LRD
  • Profilo del cliente (KYC) e identità delle controparti
  • Gestione conforme a profilo di rischio e restrizioni
  • Factsheet e rendiconto al cliente

Swiss Compliance Management Sagl · Registro di commercio del Cantone Ticino · CHE-367.566.762

  • Società svizzera indipendenteSagl fondata nel 2015
  • Sede a LuganoVia Greina 2
  • LSerFi · LIsFi · LRDIl quadro normativo dei servizi
  • Esperienza ventennaleProfessionisti del settore finanziario

Perché in outsourcing

Direttive interne, struttura, funzioni separate: le norme chiedono un’organizzazione adeguata.

Banche, gestori patrimoniali indipendenti e altri intermediari finanziari sono sottoposti a requisiti legali sempre più stringenti e complessi. Per rispettarli l’intermediario dovrebbe assumere o formare internamente figure specializzate, con un aumento notevole dei costi amministrativi.

Con il nostro servizio in outsourcing riducete questi costi e concentrate il vostro tempo sul core business, migliorando il servizio al cliente.

  • LSerFiLegge sui servizi finanziari
  • LIsFiLegge sugli istituti finanziari
  • LRDLegge sul riciclaggio di denaro: obblighi di diligenza e analisi dei rischi

Servizi

Il fascicolo di ogni cliente, sempre in ordine.

Una gamma di servizi pensata per gli obblighi legali e organizzativi dei gestori patrimoniali indipendenti: dalla documentazione al rendiconto, con un portale online per consultare tutto in modo sicuro.

Chiedete un incontro

Documentazione e diligenza

  1. 01Verifica e controllo continuo di tutta la documentazione cliente e della conformità con gli obblighi delle norme di comportamento.
  2. 02Verifica della conformità con gli obblighi di diligenza e analisi dei rischi in ambito LRD.
  3. 03Schede Profilo del cliente (KYC) e verifica dell’identità delle controparti tramite servizi di informazioni commerciali.
  4. 04Digitalizzazione e anonimizzazione della documentazione cliente.
  5. 05Archiviazione su server dedicato di tutta la documentazione digitale del cliente.

Gestione, rischio e numeri

  1. 06Verifica della conformità della gestione secondo il profilo di rischio, gli obiettivi e le restrizioni d’investimento.
  2. 07Calcolo di Management Fee, Performance Fee, High Water Mark e Value at Risk.
  3. 08Performance attribution a livello cliente e consolidato di gruppo.

Rendiconto e incontri

  1. 09Factsheet personalizzati a livello cliente e consolidato di gruppo, per l’obbligo di rendiconto nei confronti del cliente.
  2. 10Documentazione per gli incontri con i clienti: documenti da rinnovare, ultimi rapporti di visita, factsheet, profilo di rischio e obiettivi d’investimento aggiornati.
  3. 11Portale online per un accesso sicuro a tutta la documentazione, da qualsiasi dispositivo.
Il Monte San Salvatore sul lago di Lugano al tramonto
Lugano, dove ha sede la società.

Chi siamo

Una società svizzera indipendente, a Lugano dal 2015.

Swiss Compliance Management è un centro pensato per soddisfare gli obblighi legali e organizzativi dei gestori patrimoniali indipendenti.

Ci avvaliamo di professionisti con esperienza ventennale nel settore finanziario e di una serie di collaborazioni, per offrire un servizio a 360° in compliance e risk management.

Giulio SauliniSocio e gerente
Gestori patrimoniali indipendentiBancheIntermediari finanziari
Le luci di Lugano lungo il lago, la sera

Contatti

Parliamo della compliance della vostra società.

info@swisscompliancemgm.ch

Telefono

Ufficio +41 91 911 51 40
Mobile +41 78 822 18 91

Sede

Swiss Compliance Management Sagl
Via Greina 2
6900 Lugano

Registro

Registro di commercio del Cantone Ticino
IDI CHE-367.566.762

Scriveteci

Società svizzera indipendente, iscritta a registro dal 14.12.2015.